Conviértete en un defensor absoluto de la práctica financiera ética y transparente a través de una lucha efectiva contra el blanqueo de capital y con esta Especialización”

Los escándalos relacionados con el fraude financiero empresarial que han salido a la luz en los últimos años han hecho que la asesoría legal y la actividad comedida que defiende el Compliance se sitúen en la cabeza de la práctica organizacional, con el fin de evitar incurrir en delitos que pueden suponer desde sanciones millonarias a la pausa parcial o total de la entidad. Por esa razón, los profesionales del ámbito del Derecho han pasado a convertirse en agentes indispensables para esta actividad, ya que su conocimiento exhaustico de las leyes, relacionado con la defensa de los derechos y los deberes de las empresas los dota de las habilidades necesarias para la pauta de las responsabilidades de cumplimiento.  

Y para que puedan efectuar este trabajo de manera efectiva, eficiente y en base a la normativa vigente, TECH ha desarrollado la Especialización en Compliance Financiero, un completo y exhaustivo programa que recoge, precisamente, la información más innovadora e integral al respecto. El plan de estudios de la presente titulación contempla un análisis concreto de las funciones de control para la prevención el blanqueo de capital y la financiación del terrorismo, así como para la promoción de los derechos intelectuales en la organización. Además, se centra en la identificación del riesgo y en la protección de consumidores e inversores a través de una práctica del máximo nivel, segura y eficiente.  

Se trata, por lo tanto, de una experiencia académica sin parangón en la cual, además del temario, el egresado encontrará decenas de horas de material adicional de gran calidad, así como casos prácticos para ir perfeccionando sus competencias a medida que amplía sus conocimientos sobre Compliance Financiero. Todo ello de manera 100% online, gracias a lo cual podrá compaginar el curso del presente programa con cualquier otra actividad, dándole la flexibilidad, también, de diseñar su propio plan de estudios para sacarle el máximo partido al programa. 

El mejor programa del mercado académico actual para especializarte en Compliance de Competencia a través del manejo exhaustivo de los derechos intelectuales”

Esta Especialización en Compliance Financiero contiene el programa educativo más completo y actualizado del mercado. Sus características más destacadas son:

• El desarrollo de casos prácticos presentados por expertos en legalidad y Compliance Jurídico
• Los contenidos gráficos, esquemáticos y eminentemente prácticos con los que está concebido recogen una información práctica sobre aquellas disciplinas indispensables para el ejercicio profesional
• Los ejercicios prácticos donde realizar el proceso de autoevaluación para mejorar el aprendizaje
• Su especial hincapié en metodologías innovadoras
• Las lecciones teóricas, preguntas al experto, foros de discusión de temas controvertidos y trabajos de reflexión individual
• La disponibilidad de acceso a los contenidos desde cualquier dispositivo fijo o portátil con conexión a internet

Todo el contenido de esta Especialización podrá ser descargado en cualquier dispositivo con conexión a internet para su consulta, incluso, una vez culminadas las 450 horas de capacitación”

El programa incluye, en su cuadro docente, a profesionales del sector que vierten en esta capacitación la experiencia de su trabajo, además de reconocidos especialistas de sociedades de referencia y universidades de prestigio.  

Su contenido multimedia, elaborado con la última tecnología educativa, permitirá al profesional un aprendizaje situado y contextual, es decir, un entorno simulado que proporcionará una capacitación inmersiva programada para entrenarse ante situaciones reales.  

El diseño de este programa se centra en el Aprendizaje Basado en Problemas, mediante el cual el profesional deberá tratar de resolver las distintas situaciones de práctica profesional que se le planteen a lo largo del curso académico. Para ello, contará con la ayuda de un novedoso sistema de vídeo interactivo realizado por reconocidos expertos.

Dominarás el Compliance Financiero y todas sus áreas, a través de las claves de su empleo en la actividad empresarial actual”

Una oportunidad única de implementar a tu praxis el Compliance como función de soporte a través del diseño de manuales para la lucha contra el crimen financiero”

TECH es pionera en todo el mercado académico por el empleo de la metodología Relearning para el desarrollo de sus programas. Esta estrategia pedagógica consiste en la retiración de los conceptos más importantes a lo largo del temario, contribuyendo a un aprendizaje natural y progresivo. Además, se apoya en la resolución de casos prácticos, favoreciendo la fijación de los conocimientos y aportando a la experiencia un carácter dinámico y motivador.

En el Campus Virtual encontrarás: vídeos al detalle, artículos de investigación, lecturas complementarias ¡y mucho más! Para que amplíes cada apartado de manera personalizada”

Módulo 1. Compliance como función de control: prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.1. El crimen financiero: impacto, elementos y fases

1.1.1. La amenaza de crimen financiero en la economía. Pilares
1.1.2. Impacto en la economía
1.1.3. Blanqueo de capitales
1.1.4. Financiación del terrorismo
1.1.5. Fases de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.2. Instituciones y regulaciones en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.2.1. Foco regulatorio y supervisor en la temática de crimen financiero
1.2.2. Instituciones y marcos legales internacionales de referencia
1.2.3. Instituciones y marcos legales locales de referencia

1.3. Prevención del blanqueo de capitales

1.3.1. Actividades directas
1.3.2. Principales (sector financiero)
1.3.3. Secundarias (otros sectores)
1.3.4. Actividades indirectas: proveedores de servicios a entidades sujetas en régimen directo prevención de blanqueo de capitales. Lagunas

1.4. Programa de prevención de blanqueo y financiación del terrorismo. Implantación e implicaciones

1.4.1. Programa de crimen financiero. Pilares
1.4.2. Diseño de políticas y procedimientos. Implantación y adaptación de sistemas
1.4.3. Programa de crimen financiero. Principios

1.5. Compliance como función de soporte

1.5.1. Compliance como función de soporte
1.5.2. Diseño de manuales y políticas de crimen financiero
1.5.3. Desarrollo de estrategias de comunicación y formación

1.6. Compliance como función de control I: identificación y verificación

1.6.1. Identificación de clientes y contrapartes
1.6.2. Enfoque basado en riesgos: verificación y revisiones periódicas
1.6.3. Requerimientos entorno al último beneficiario

1.7. Compliance como función de control II: monitorizaciones y operativas sospechosas

1.7.1. Tipologías de operativas sospechosas
1.7.2. Diseño de monitorizaciones
1.7.3. Flujo de monitorizaciones
1.7.4. Reporte de operativas sospechosas

1.8. Compliance como Función de Control III: financiación del terrorismo y sanciones financieras internacionales: herramientas de filtrado

1.8.1. Filtrado de operaciones relacionadas con sanciones financieras internacionales
1.8.2. Controles de listas
1.8.3. La extraterritorialidad: el caso del supervisor americano (OFAC)

1.9. Nuevas tecnologías en crimen financiero

1.9.1. Evolución de las finanzas: FinTech y criptoactivos
1.9.2. Revolución tecnológica. Riesgos y oportunidades
1.9.3. Avances en los controles: RegTech

1.10. Tax Compliance: detección de estructuras de evasión fiscal

1.10.1. Compliance Fiscal. Detección de estructuras de evasión fiscal
1.10.2. Regulaciones Tax Compliance Internacionales: FATCA y CRS
1.10.3. Estructuras de evasión fiscal: Panama Papers

Módulo 2. Compliance de competencia y derechos intelectuales

2.1. Actividad de Compliance de Competencia. Marco Normativo Europeo

2.1.1. Compliance de Competencia
2.1.2. Normativa Europea
2.1.3. Doctrina y jurisprudencia
2.1.4. Supervisión

2.2. Elementos fundamentales de caracterización

2.2.1. Restricción a la libre competencia
2.2.2. Restricciones verticales
2.2.3. Restricciones horizontales
2.2.4. Colusión

2.3. Praxis de la CNMC en relación con los programas de cumplimiento

2.3.1. Evolución de la praxis en CNMV
2.3.2. Resoluciones de programas ex ante
2.3.3. Resoluciones de programas ex post

2.4. Programas de cumplimiento eficaces. Criterios de evaluación de CNMC

2.4.1. Sumario de los principales componentes
2.4.2. Medidor de autodiagnóstico
2.4.3. Medidor de reporting

2.5. El cártel y el Lobby. Ejemplo:  la Ley de Lobby chilena

2.5.1. Ley del Lobby chilena
2.5.2. Casos de cartel
2.5.3. Casos de lobby

2.6. Contratación pública y lucha contra la corrupción

2.6.1. Elementos de caracterización
2.6.2. Regulaciones internacionales extraterritoriales: FCPA y UK Bribery Act
2.6.3. Otros agentes: transparencia internacional y su índice de percepción de la corrupción

2.7. Nuevas tecnologías para la mitigación de riesgos de competencia. Instrucciones de precios, información y estrategias de exclusión

2.7.1. Fundamentos para evaluación
2.7.2. Información con alcance en competencia
2.7.3. Estrategia para la planificación y mitigación de riesgos en competencia

2.8. Marco legal de cumplimiento en derechos intelectuales

2.8.1. Normativa
2.8.2. Contenido
2.8.3. Aspectos de particular consideración

2.9. Delimitación de los riesgos

2.9.1. Estudio particular de ámbito de desarrollo de derechos intelectuales
2.9.2. Concreción de riesgos
2.9.3. Aspectos en la praxis para la planificación y control

2.10. Ilícitos en el contexto de los derechos intelectuales

2.10.1. Detección
2.10.2. Ámbito de tutela
2.10.3. Política de infracciones

Módulo 3. Compliance financiero

3.1. Estructuras de riesgos en Compliance financiero

3.1.1. Riesgos de Compliance
3.1.2. Riesgos reputacionales
3.1.3. Riesgos regulatorios
3.1.4. Riesgos de conducta
3.1.5. Riesgos de crimen financiero

3.2. Protección a consumidores e inversores

3.2.1. Protección al consumidor: canales de consultas y quejas
3.2.2. Colectivos de especial atención: inclusión financiera y vulnerabilidad
3.2.3. Casos: Wells Fargo y el caso Bankia

3.3. MiFID II. Normativa europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros

3.3.1. MiFID II: objetivos, impacto y marco general
3.3.2. Catalogación de productos
3.3.3. Clasificación de clientes
3.3.4. Ley del Mercado de Valores

3.4. Instrumentos de inversión: controles. Conveniencia e idoneidad

3.4.1. Gobernanza de productos
3.4.2. Test de idoneidad y conveniencia
3.4.3. Distribución: comunicación y campañas publicitarias
3.4.4. Controles y monitorizaciones de Compliance

3.5. Manipulación de mercado

3.5.1. Regulación europea Market Abuse Directive (MAD) y Market Abuse Regulation (MAR)
3.5.2. Abuso de mercado. Pilares
3.5.3. Conductas sancionadas

3.6. Información privilegiada en los mercados financieros

3.6.1. Información privilegiada
3.6.2. Eventos de riesgo
3.6.3. Sistemas de control

3.7. Controles en la contratación de productos financieros por medios remotos

3.7.1. El riesgo del uso de medios remotos
3.7.2. Controles para la protección de las instituciones
3.7.3. Controles para la protección del consumidor

3.8. Operaciones cross-border en finanzas

3.8.1. La globalización: licencias versus accesos
3.8.2. Mapeos de licencias de actividad y jurisdicciones con servicios cross-border
3.8.3. Diseño de matrices de factores mitigantes

3.9. Gestión del cambio regulatorio

3.9.1. Gestión del cambio regulatorio
3.9.2. Seguimiento de desarrollos normativos e iniciativas
3.9.3. Mapeo y análisis de acciones requeridas
3.9.4. Coordinación e implementación

3.10. Compliance Project Management

3.10.1. Compliance como gestor de proyectos
3.10.2. Pilares en la gestión de proyectos de Compliance
3.10.3. Ciclo de vida del proyecto de Compliance

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