Titulación universitaria
La mayor facultad de derecho del mundo”
Presentación
Este Diplomado es para ti si quieres dominar el complejo abanico de elementos que rodean a la figura normativa del Compliance”
La Gestión Empresarial del Compliance implica la creación y aplicación de políticas y procedimientos que permitan a la empresa identificar y gestionar los riesgos legales y regulatorios que puedan afectar a sus operaciones. Esto incluye la detección de los peligros, la implementación de medidas para evitarlos y la supervisión continua de la actividad empresarial en aras de asegurar el cumplimiento de las leyes y regulaciones aplicables.
Bajo este contexto, los juristas expertos en Compliance pueden asesorar y guiar a las empresas en la implementación y aplicación de políticas y procedimientos de cumplimiento normativo efectivos, lo que es susceptible de marcar la diferencia entre el éxito y el fracaso en el mundo de los negocios. Y esto es precisamente lo que ofrece esta especialización, actualizando al jurista en un área de creciente interés abordando las implicaciones de la figura del Compliance Officer. Así, analizará y clasificará su abanico de tareas, evaluando las medidas que debe adoptar para garantizar que las reglas externas e internas se cumplan. Del mismo modo, el alumno perfeccionará sus habilidades de comunicación para exponer ante los directivos los diferentes riesgos a los que se puede enfrentar la empresa.
Toda esta valiosa especialización se impartirá de modo completamente online para que el jurista pueda compaginarla sin problemas con su actividad profesional. De hecho, durante las 6 semanas estipuladas no tendrá que ir ni un solo día a ningún centro presencial. Además, la gestión de los tiempos académicos correrá de su propia cuenta, administrándolos a su conveniencia mientras consulta avanzados materiales de estudio sobre la Gestión Empresarial del Compliance.
Te convertirás en toda una referencia a la hora de prevenir de riesgos a la empresa provenientes de incumplimientos normativos”
Este Diplomado en Gestión Empresarial del Compliance contiene el programa educativo más completo y actualizado del mercado. Sus características más destacadas son:
- El desarrollo de casos prácticos presentados por expertos en Gestión Empresarial del Compliance
- Los contenidos gráficos, esquemáticos y eminentemente prácticos con los que está concebido recogen una información jurídica y práctica sobre aquellas disciplinas indispensables para el ejercicio profesional
- Los ejercicios prácticos donde realizar el proceso de autoevaluación para mejorar el aprendizaje
- Su especial hincapié en metodologías innovadoras
- Las lecciones teóricas, preguntas al experto, foros de discusión de temas controvertidos y trabajos de reflexión individual
- La disponibilidad de acceso a los contenidos desde cualquier dispositivo fijo o portátil con conexión a internet
La avanzada metodología de estudio de TECH te permitirá actualizarte desde casa con todas las garantías en la Gestión Empresarial del Compliance”
El programa incluye en su cuadro docente a profesionales del sector que vierten en esta capacitación la experiencia de su trabajo, además de reconocidos especialistas de sociedades de referencia y universidades de prestigio.
Su contenido multimedia, elaborado con la última tecnología educativa, permitirá al profesional un aprendizaje situado y contextual, es decir, un entorno simulado que proporcionará una capacitación inmersiva programada para entrenarse ante situaciones reales.
El diseño de este programa se centra en el Aprendizaje Basado en Problemas, mediante el cual el profesional deberá tratar de resolver las distintas situaciones de práctica profesional que se le planteen a lo largo del curso académico. Para ello, contará con la ayuda de un novedoso sistema de vídeo interactivo realizado por reconocidos expertos.
La oportunidad perfecta para examinar en detalle todas las implicaciones de ejercer como Compliance Officer"
El cambio en tu carrera comienza hoy; matricúlate y maneja con solvencia los distintos instrumentos al servicio de la actividad de control de riesgos empresariales"
Temario
Este plan de estudios se ha estructurado en base a una duración de 150 horas en la que los tiempos de estudio no estarán preestablecidos en ningún momento. En esta línea, será el alumno quien decida cuándo y dónde profundizar en los múltiples recursos interactivos de los que dispone el Campus Virtual. Asimismo, el temario es otros de los grandes puntos fuertes del Diplomado, permitiéndole posicionarse frente a otros programas al contar con los contenidos más actualizados sobre la Gestión Empresarial del Compliance, siempre en línea con el marco legal más reciente.
Un plan de estudios que te permitirá instaurar en tu organización una cultura del Compliance que jugará tanto en favor de la empresa como de tu bagaje profesional”
Módulo 1. Corporate Compliance. Marco normativo
1.1. Corporate Compliance. Desarrollo en las organizaciones
1.1.1. Corporate Compliance
1.1.2. Compliance y cumplimiento normativo
1.1.3. El Compliance en las organizaciones
1.2. Función y requisitos de Compliance
1.2.1. Cultura de Compliance
1.2.2. Posición en la organización
1.2.3. Términos de referencia de la función de Compliance
1.2.4. Interacción con otras funciones
1.3. Estándares de la industria y mejores prácticas (reglas ISO)
1.3.1. ISO 37301
1.3.2. UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal
1.3.3. Norma ISO 37001 Anti-bribery management systems
1.3.4. Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
1.3.5. Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI (SGSTI)
1.4. Normativa interna de las organizaciones
1.4.1. Jerarquía de políticas
1.4.2. La norma de normas o norma 0
1.4.3. Código ético
1.4.4. Estructuración y producción
1.4.5. Revisión y actualización
1.4.6. Publicación y comunicación
1.5. La ética en el marco del Compliance
1.5.1. Ética empresarial
1.5.2. Teorías de la ética empresarial
1.5.3. Funcionamiento ético e impacto reputacional
1.6. Liderazgo y cultura del Compliance
1.6.1. Liderazgo en las organizaciones: importancia del tone at the top
1.6.2. Desarrollo de una estructura de control: las tres líneas de defensa
1.6.3. Métricas de liderazgo efectivo en Compliance
1.7. Prevención de conflictos de interés en el marco corporativo
1.7.1. Conflictos de interés en el marco corporativo
1.7.2. Tipos de conflictos de interés
1.7.3. La gestión de conflictos de interés
1.8. Compliance officer
1.8.1. Perfil del compliance officer
1.8.2. Compliance officer en la regulación española
1.8.3. Interacción con otras funciones
1.9. Tareas del compliance officer
1.9.1. Tareas del compliance officer
1.9.2. La problemática de su heterogeneidad
1.9.3. Estructuras de las tareas de Compliance
1.10. Responsabilidad del compliance officer
1.10.1. Responsabilidad de la alta dirección en Compliance
1.10.2. Responsabilidad del compliance officer
1.10.3. Responsabilidad del resto de la organización respecto a Compliance
Módulo 2. Elementos de gestión empresarial del Compliance
2.1. Liderazgo. Planificación. Operación. Evaluación. Mejora de procedimientos
2.1.1. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: PDCA
2.1.2. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: Kaizen
2.1.3. Liderazgo: diseño del apetito de riesgo de Compliance
2.2. Comunicación. Formación. Sensibilización en la empresa
2.2.1. Información y mensaje de Compliance
2.2.2. Estructuras de comunicación en Compliance
2.2.3. Formación del personal
2.2.4. Interiorización del Compliance
2.3. Monitorización. Procedimiento. Plan: ejecución del plan
2.3.1. Monitorización y testeos en Compliance
2.3.2. Diferencias con las funciones de auditoría
2.3.3. Diseño del plan de Compliance
2.3.4. Diseño del programa de monitorización y testeos
2.3.5. Implementación y ejecución del plan
2.3.6. Reportes de los resultados
2.4. Canales de denuncia e investigaciones en los procedimientos de Compliance
2.4.1. Canales de denuncia: regulación europea
2.4.2. Tipos de canales de denuncia
2.4.3. Diseño de canales de denuncia. Elementos
2.4.4. Flujos y procesos en los casos de denuncia
2.5. Medidas disciplinarias e incentivos para la implementación de los programas de Compliance
2.5.1. Compliance como función de control e identificación de faltas
2.5.2. Relación con recursos humanos y dirección
2.5.3. Sistema de incentivos y sistema disciplinario
2.6. Registro de los planes de Compliance
2.6.1. Registro de los planes de Compliance
2.6.2. Información del contenido
2.6.3. Procedimiento para registro
2.7. Plan anual de Compliance
2.7.1. Elementos del plan anual de Compliance
2.7.2. Diseño del plan anual de Compliance y su aprobación
2.7.3. Seguimiento del plan anual de Compliance
2.7.4. Reporte del plan anual de Compliance
2.8. Información y reporte de resultados
2.8.1. Management Information (IM): información SMART
2.8.2. Reportes internos generados por la función de Compliance
2.8.3. Reportes externos generados por la función de Compliance
2.9. Corporate Compliance. Buen gobierno
2.9.1. Antecedentes internacionales y locales
2.9.2. Corporate Compliance. Buen gobierno: claves
2.9.3. Incremento de la atención en ESG Compliance
2.10. Relación del departamento Compliance con otros departamentos de la organización
2.10.1. Relación con la alta dirección
2.10.2. Relación con el comité de Compliance
2.10.3. Relación con la tercera línea de defensa: auditoría interna
2.10.4. Relación con la primera línea de defensa: negocio y funciones soporte
2.10.5. Relación con la segunda línea de defensa: riesgos
Mediante un itinerario educativo individualizado, examinarás la interrelación del departamento de Compliance con otras áreas de la empresa”
Curso Universitario en Gestión Empresarial del Compliance
Si quieres estudiar las normativas y regulaciones del área corporativa desde la comodidad de tu casa u oficina debes eligir a TECH. El Curso Universitario en Gestión Empresarial del Compliance es un programa académico de gran relevancia en el mundo actual. En un contexto caracterizado por una mayor exigencia en términos de cumplimiento normativo, el compliance se ha convertido en una herramienta fundamental para garantizar el buen funcionamiento de las organizaciones. El compliance, o cumplimiento normativo, se refiere al conjunto de medidas y procedimientos adoptados por una empresa para asegurarse de que tanto sus directivos como sus empleados actúen de acuerdo con las leyes y regulaciones que le son aplicables. Esto implica el establecimiento de políticas internas, la supervisión del cumplimiento de las normas y la adopción de acciones correctivas cuando sea necesario. En este sentido, el Curso Universitario en Gestión Empresarial del Compliance adquiere una importancia crucial. A través de este programa académico, los participantes adquirirán los conocimientos y habilidades necesarios para diseñar, implementar y evaluar un sistema de compliance efectivo en cualquier tipo de organización.
Vive la experiencia TECH desde cualquier lugar
Uno de los aspectos más destacados de este programa es su enfoque práctico. Los participantes aprenderán a través de casos y ejemplos reales de forma 100% online, lo que les permitirá comprender de manera más precisa las complejidades del compliance y las mejores prácticas para su gestión. Además, contarán con la guía de profesionales especializados en el tema, lo que les garantizará una preparación de calidad y actualizada. Es importante destacar que el compliance no solo es una herramienta para asegurar el cumplimiento de las leyes y regulaciones, sino también para preservar la reputación y la integridad de las empresas. En un mundo cada vez más conectado y donde se exige transparencia pública, la gestión empresarial del compliance se ha convertido en un factor crítico de éxito. No cabe duda de que este componente se ha convertido en un elemento fundamental dentro del mundo empresarial actual, por lo que contar con una capacitación especializada en esta área puede marcar la diferencia entre el éxito y el fracaso. Matricúlate ahora y vive la experiencia TECH.