Conoce las claves para preservar la imagen de la empresa y contribuir a la de tu sector a través de una práctica fiscal y financiera del máximo nivel”

En los negocios, la imagen es muy importante, tanto a nivel local como internacional. Por ello, en la actividad mercantil global, la reputación de un país cuyo tejido empresarial se ha visto inmerso en casos de fraude, malversación de fondos, blanqueo de capitales, vulneración de derechos, etc., puede sufrir graves consecuencias de cara al futuro de las posibles relaciones comerciales transfronterizas. Por ello, el desarrollo del Compliance Sectorial ha permitido acotar un margen de actuación concreto, basado en una normativa que respete y defienda la legalidad, y cuyo propósito es fomentar la actividad transparente, justa y ética que represente a un país de manera efectiva y eficiente.

Y como los profesionales del ámbito del derecho cumplen un papel fundamental en la asesoría y la defensa de esta área, TECH ha desarrollado un completo programa con el cual podrán especializarse en ella de manera garantizada. Así, a través de la Especialización en Compliance Sectoriales, el letrado podrá ahondar por el marco normativo actual relacionado con la responsabilidad de cumplimiento de las entidades de cara a la imagen nacional, centrándose, además, en el dominio de los elementos de gestión empresarial para una praxis integral basada en la planificación y en la operación transparente. Por último, abordará los diferentes aspectos de la actividad sectorial (medioambiente, contratación, seguridad, salud, etc.), para garantizar una planificación en consecuencia de sus particularidades legales a nivel internacional.

Todo ello mediante 450 horas de contenido multidisciplinar (casos prácticos, lecturas complementarias, artículos de investigación, videos al detalle, ejercicios de autoconocimiento, imágenes, resúmenes dinámicos de cada unidad, noticias) el cual ha sido diseñado por el equipo docente especializado en el área y compactado en un cómodo y flexible formato 100% online. Así, el egresado asistirá a una especialización exhaustiva, integral e intensiva, la cual, en tan solo 6 meses, le permitirá obtener el título de experto en un área de referencia para la actividad letrada como es el Compliance Sectoriales.

Una titulación rigurosa e intensiva con la que podrás ahondar en los entresijos de las conductas prohibidas en los distintos ámbitos sectoriales para el diseño de los mejores planes de contención”

Esta Especialización en Compliance Sectoriales contiene el programa educativo más completo y actualizado del mercado. Sus características más destacadas son:

• El desarrollo de casos prácticos presentados por expertos en legalidad y Compliance Jurídico 
  Los contenidos gráficos, esquemáticos y eminentemente prácticos con los que está concebido recogen una información práctica sobre aquellas disciplinas indispensables para el ejercicio profesional 
• Los ejercicios prácticos donde realizar el proceso de autoevaluación para mejorar el aprendizaje 
• Su especial hincapié en metodologías innovadoras  
• Las lecciones teóricas, preguntas al experto, foros de discusión de temas controvertidos y trabajos de reflexión individual 
• La disponibilidad de acceso a los contenidos desde cualquier dispositivo fijo o portátil con conexión a internet

No tendrás que adaptarte a la titulación, sino que ella se adaptará a ti. Y es que podrás ampliar cada apartado de manera personalizada, accediendo, además, desde cualquier dispositivo con conexión a internet”

El programa incluye, en su cuadro docente, a profesionales del sector que vierten en esta capacitación la experiencia de su trabajo, además de reconocidos especialistas de sociedades de referencia y universidades de prestigio.

Su contenido multimedia, elaborado con la última tecnología educativa, permitirá al profesional un aprendizaje situado y contextual, es decir, un entorno simulado que proporcionará una capacitación inmersiva programada para entrenarse ante situaciones reales.

El diseño de este programa se centra en el Aprendizaje Basado en Problemas, mediante el cual el profesional deberá tratar de resolver las distintas situaciones de práctica profesional que se le planteen a lo largo del curso académico. Para ello, contará con la ayuda de un novedoso sistema de vídeo interactivo realizado por reconocidos expertos.

Tendrás acceso a 450 horas del mejor contenido teórico, práctico y adicional, el cual podrás descargar en su totalidad para su consulta siempre que lo necesites"

En menos de 6 meses habrás logrado dominar los elementos de gestión empresarial del Compliance a través de un conocimiento exhaustivo de las mejores pautas estratégicas para ello"

El plan de estudios del presente programa contempla 450 horas del mejor contenido teórico, práctico y adicional, cuyo diseño ha corrido a cargo del equipo docente. Esto es así porque, al ser amplios conocedores del área saben qué información debe incluir para que el egresado, en tan solo 6 meses de capacitación 100% online, pueda dominar el área del Compliance Sectorial. Así, gozará de una experiencia académica del máximo nivel, dinámica, intensiva y multidisciplinar, gracias a la cual alcanzará el cénit de su carrera a través de la práctica excelente de la abogacía especializada.

Sin horarios ni clases presenciales: podrás diseñar tu propio plan de estudios, compaginando el curso del presente programa con cualquier otra actividad académica y/o profesinal” 

Módulo 1. Corporate compliance. Marco normativo

1.1. Corporate Compliance. Desarrollo en las organizaciones

1.1.1. Corporate Compliance
1.1.2. Compliance y cumplimiento normativo
1.1.3. El Compliance en las organizaciones

1.2. Función y requisitos de Compliance

1.2.1. Cultura de Compliance
1.2.2. Posición en la organización
1.2.3. Términos de referencia de la función de Compliance
1.2.4. Interacción con otras funciones

1.3. Estándares de la industria y mejores prácticas (reglas ISO)

1.3.1. ISO 37301
1.3.2. UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal
1.3.3. Norma ISO 37001 Anti-bribery management systems
1.3.4. Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
1.3.5. Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI (SGSTI)

1.4. Normativa interna de las organizaciones

1.4.1. Jerarquía de políticas
1.4.2. La norma de normas o norma 0
1.4.3. Código ético
1.4.4. Estructuración y producción
1.4.5. Revisión y actualización
1.4.6. Publicación y comunicación

1.5. La ética en el marco del Compliance

1.5.1. Ética empresarial
1.5.2. Teorías de la ética empresarial
1.5.3. Funcionamiento ético e impacto reputacional

1.6. Liderazgo y cultura del Compliance

1.6.1. Liderazgo en las organizaciones: importancia del tone at the top
1.6.2. Desarrollo de una estructura de control: las tres líneas de defensa
1.6.3. Métricas de liderazgo efectivo en Compliance

1.7. Prevención de conflictos de interés en el marco corporativo

1.7.1. Conflictos de interés en el marco corporativo
1.7.2. Tipos de conflictos de interés
1.7.3. La gestión de conflictos de interés

1.8. Compliance officer

1.8.1. Perfil del compliance officer
1.8.2. Compliance officer en la regulación española
1.8.3. Interacción con otras funciones

1.9. Tareas del compliance officer

1.9.1. Tareas del compliance officer
1.9.2. La problemática de su heterogeneidad
1.9.3. Estructuras de las tareas de Compliance

1.10. Responsabilidad del compliance officer

1.10.1. Responsabilidad de la alta dirección en Compliance
1.10.2. Responsabilidad del compliance officer
1.10.3. Responsabilidad del resto de la organización respecto a Compliance

Módulo 2. Elementos de gestión empresarial del compliance

2.1. Liderazgo. Planificación. Operación. Evaluación. Mejora de procedimientos

2.1.1. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: PDCA
2.1.2. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: Kaizen
2.1.3. Liderazgo: diseño del apetito de riesgo de Compliance

2.2. Comunicación. Formación. Sensibilización en la empresa

2.2.1. Información y mensaje de Compliance
2.2.2. Estructuras de comunicación en Compliance
2.2.3. Formación del personal
2.2.4. Interiorización del Compliance

2.3. Monitorización. Procedimiento. Plan: ejecución del plan

2.3.1. Monitorización y testeos en Compliance
2.3.2. Diferencias con las funciones de auditoría
2.3.3. Diseño del plan de Compliance
2.3.4. Diseño del programa de monitorización y testeos
2.3.5. Implementación y ejecución del plan
2.3.6. Reportes de los resultados

2.4. Canales de denuncia e investigaciones en los procedimientos de Compliance

2.4.1. Canales de denuncia: regulación europea
2.4.2. Tipos de canales de denuncia
2.4.3. Diseño de canales de denuncia. Elementos
2.4.4. Flujos y procesos en los casos de denuncia

2.5. Medidas disciplinarias e incentivos para la implementación de los programas de Compliance

2.5.1. Compliance como función de control e identificación de faltas
2.5.2. Relación con recursos humanos y dirección
2.5.3. Sistema de incentivos y sistema disciplinario

2.6. Registro de los planes de Compliance

2.6.1. Registro de los planes de Compliance
2.6.2. Información del contenido
2.6.3. Procedimiento para registro

2.7. Plan anual de Compliance

2.7.1. Elementos del plan anual de Compliance
2.7.2. Diseño del plan anual de Compliance y su aprobación
2.7.3. Seguimiento del plan anual de Compliance
2.7.4. Reporte del plan anual de Compliance

2.8. Información y reporte de resultados

2.8.1. Management Information (IM): información SMART
2.8.2. Reportes internos generados por la función de Compliance
2.8.3. Reportes externos generados por la función de Compliance

2.9. Corporate Compliance. Buen gobierno

2.9.1. Antecedentes internacionales y locales
2.9.2. Corporate Compliance. Buen gobierno: claves
2.9.3. Incremento de la atención en ESG Compliance

2.10. Relación del departamento Compliance con otros departamentos de la organización

2.10.1. Relación con la alta dirección
2.10.2. Relación con el comité de Compliance
2.10.3. Relación con la tercera línea de defensa: auditoría interna
2.10.4. Relación con la primera línea de defensa: negocio y funciones soporte
2.10.5. Relación con la segunda línea de defensa: riesgos

Módulo 3. Compliances sectoriales

3.1. Compliance en la contratación

3.1.1. Compliance en la contratación
3.1.2. Contratación pública y privada
3.1.3. Compliance en contratación publica

3.2. Cumplimiento normativo en el ámbito de medio ambiente

3.2.1. Los objetivos de la agenda 2030
3.2.2. Los escándalos: Dielselgate
3.2.3. Reportes falsos: Green Washing
3.2.4. La problemática de las métricas y los reportes

3.3. Abogacía y actividad de cumplimiento

3.3.1. Abogados como asesores de sujetos obligados
3.3.2. Abogados como sujetos obligados
3.3.3. Protección de datos en el sector de la abogacía

3.4. El sector alimentario en la actividad de cumplimiento

3.4.1. Transparencia a consumidores y usuarios
3.4.2. La problemática de los fraccionamientos en la cadena de valor y relocalizaciones
3.4.3. Particularidades del sector

3.5. Cumplimiento normativo en el sector de seguridad y salud

3.5.1. Confidencialidad y protección de datos
3.5.2. Gestión de conflictos de interés
3.5.3. Particularidades del sector

3.6. Cumplimiento normativo en energía

3.6.1. Rol del sector energético.  Controles
3.6.2. Prevención del soborno y la corrupción. Riesgos
3.6.3. Petróleo y gas: Trade Finance Compliance. Las sanciones financieras internacionales

3.7. Cumplimiento normativo en sector farmacéutico

3.7.1. Compliance en el sector farmacéutico
3.7.2. Compliance en la propiedad industrial
3.7.3. Autorregulación y autocontrol publicitario

3.8. Cumplimiento normativo en pequeñas y medianas empresas

3.8.1. Las PYME: obligación versus recursos
3.8.2. Programa de Compliance para PYMES. Elementos
3.8.3. Gestión eficiente

3.9. Cumplimiento normativo en sociedades cotizadas y otros tipos de sociedad

3.9.1. Orígenes: caso Enron y el surgir de la normativa SOX en Estados Unidos
3.9.2. Buen gobierno corporativo: informes de referencia y remuneraciones
3.9.3. Otros tipos sociales: cooperativas

3.10. Compliance en el marco de las relaciones con consumidores

3.10.1. Normativa de tutela a consumidores
3.10.2. Análisis de riesgos en la prestación de servicios con consumidores
3.10.3. Planificación y control de los sistemas de cumplimiento de consumo

Aplica los conocimientos adquiridos a la definición de un programa de cumplimiento normativo y sitúate en la cúspide del sector empresarial por una práctica sin parangón en el campo del Compliance Sectorial”