Serás capaz de asesorar, identificar, alertar y monitorear los riesgos de tu empresa de manera precoz gracias al curso intensivo de esta Especialización”

¿Por qué estudiar en TECH?

TECH es la mayor escuela de negocio 100% online del mundo.

Se trata de una Escuela de Negocios de élite, con un modelo de máxima exigencia académica. Un centro de alto rendimiento internacional y de entrenamiento intensivo en habilidades directivas.   

TECH es una universidad de vanguardia tecnológica, que pone todos sus recursos al alcance del alumno para ayudarlo a alcanzar el éxito empresarial”

En TECH Universidad Tecnológica

Innovación

La universidad ofrece un modelo de aprendizaje en línea que combina la última tecnología educativa con el máximo rigor pedagógico. Un método único con el mayor reconocimiento internacional que aportará las claves para que el alumno pueda desarrollarse en un mundo en constante cambio, donde la innovación debe ser la apuesta esencial de todo empresario.

“Caso de Éxito Microsoft Europa” por incorporar en los programas un novedoso sistema de multivídeo interactivo. 

Máxima exigencia

El criterio de admisión de TECH no es económico. No se necesita realizar una gran inversión para estudiar en esta universidad. Eso sí, para titularse en TECH, se podrán a prueba los límites de inteligencia y capacidad del alumno. El listón académico de esta institución es muy alto...

95% de los alumnos de TECH finaliza sus estudios con éxito.

Networking

En TECH participan profesionales de todos los países del mundo, de tal manera que el alumno podrá crear una gran red de contactos útil para su futuro. 

+100.000 directivos capacitados cada año, +200 nacionalidades distintas.

Empowerment

El alumno crecerá de la mano de las mejores empresas y de profesionales de gran prestigio e influencia. TECH ha desarrollado alianzas estratégicas y una valiosa red de contactos con los principales actores económicos de los 7 continentes.

+500 acuerdos de colaboración con las mejores empresas.

Talento

Este programa es una propuesta única para sacar a la luz el talento del estudiante en el ámbito empresarial. Una oportunidad con la que podrá dar a conocer sus inquietudes y su visión de negocio.

TECH ayuda al alumno a enseñar al mundo su talento al finalizar este programa.

Contexto multicultural

Estudiando en TECH el alumno podrá disfrutar de una experiencia única. Estudiará en un contexto multicultural. En un programa con visión global, gracias al cual podrá conocer la forma de trabajar en diferentes lugares del mundo, recopilando la información más novedosa y que mejor se adapta a su idea de negocio.

Los alumnos de TECH provienen de más de 200 nacionalidades.  

Aprende con los mejores

El equipo docente de TECH explica en las aulas lo que le ha llevado al éxito en sus empresas, trabajando desde un contexto real, vivo y dinámico. Docentes que se implican al máximo para ofrecer una especialización de calidad que permita al alumno avanzar en su carrera y lograr destacar en el ámbito empresarial.

Profesores de 20 nacionalidades diferentes.

TECH busca la excelencia y, para ello, cuenta con una serie de características que hacen de esta una universidad única:   

Análisis

En TECH se explora el lado crítico del alumno, su capacidad de cuestionarse las cosas, sus competencias en resolución de problemas y sus habilidades interpersonales.  

Excelencia académica

En TECH se pone al alcance del alumno la mejor metodología de aprendizaje online. La universidad combina el método Relearning (metodología de aprendizaje de posgrado con mejor valoración internacional) con el Estudio de Caso. Tradición y vanguardia en un difícil equilibrio, y en el contexto del más exigente itinerario académico.   

Economía de escala

TECH es la universidad online más grande del mundo. Tiene un portfolio de más de 10.000 posgrados universitarios. Y en la nueva economía, volumen + tecnología = precio disruptivo. De esta manera, se asegura de que estudiar no resulte tan costoso como en otra universidad. 

En TECH tendrás acceso a los análisis de casos más rigurosos y actualizados del panorama académico” 

La calidad y el prestigio que definen a TECH y la sitúan como una de las mejores universidades digitales de todo el mundo ha sido el fruto de años de esfuerzo y lucha por conformar las mejores titulaciones 100% online. Y es que en cada una de ellas trabaja un equipo versado en el área, el cual se encarga de seleccionar, no solo la información teórica que compone el temario, sino casos de uso basados en situaciones reales y horas de material adicional de gran calidad. Gracias a ello, es posible ofrecer experiencias académicas altamente capacitantes compactadas en un cómodo y flexible formato que facilitan la especialización del egresado desde cualquier lugar, sin horarios a través de cualquier dispositivo con conexión a internet. 

En el Campus Virtual encontrarás vídeos al detalle, artículos de investigación, lecturas complementarias, noticias, imágenes y mucho más material para ahondar de manera personalizada en cada apartado del temario”

Plan de estudios

TECH invierte cientos de horas en la conformación de los mejores planes de estudio. Estos resultan del trabajo exhaustivo que realiza el equipo docente, siguiendo las pautas de calidad, actualidad y dinamismo que definen y diferencian a este centro académico del resto de los que ofrecen capacitaciones 100% online. Por esa razón, los egresados que accedan a esta Especialización en Compliance Financiero, encontrarán en su contenido la información teórica, práctica y adicional que necesitan para especializarse en esta área en tan solo 6 meses.  

Se trata de un programa centrado en 3 pilares fundamentales: el Corporate Compliance y su marco normativo, los elementos de gestión empresarial de esta técnica y las estrategias de la Responsabilidad de Cumplimiento a través de la actividad empresarial sectorial. Así, adquirirá un conocimiento multidisciplinar que le permitirá dominar con seguridad todos los aspectos del área de estudio, adquiriendo, además, las habilidades necesarias para asumir el liderazgo de cualquier proyecto relacionado con este ámbito.  

Y es que TECH hace especial hincapié, además, en el trabajo integral de perfeccionamiento de las competencias de todos sus egresados en cuestiones como la resolución efectiva de problemas, la gestión del tiempo, el control de las situaciones complejas o el trabajo en pro del beneficio de la empresa de la que forme parte, pero siempre cumpliendo la normativa vigente. 

Esta Especialización se desarrolla a lo largo de 6 meses y se divide en 3 módulos: 

Módulo 1. Compliance como función de control: prevención de blanqueo de capitales y financiación
Módulo 2. Compliance de competencia derechos intelectuales
Módulo 3. Compliance financiero

¿Dónde, cuándo y cómo se imparte?

TECH ofrece la posibilidad de desarrollar esta Especialización en Compliance Financiero de manera totalmente online. Durante los 6 meses que dura la especialización, el alumno podrá acceder a todos los contenidos de este programa en cualquier momento, lo que le permitirá autogestionar su tiempo de estudio. 

Módulo 1. Compliance como función de control: prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.1. El crimen financiero: impacto, elementos y fases

1.1.1. La amenaza de crimen financiero en la economía. Pilares
1.1.2. Impacto en la economía
1.1.3. Blanqueo de capitales
1.1.4. Financiación del terrorismo
1.1.5. Fases de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.2. Instituciones y regulaciones en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

1.2.1. Foco regulatorio y supervisor en la temática de crimen financiero
1.2.2. Instituciones y marcos legales internacionales de referencia
1.2.3. Instituciones y marcos legales locales de referencia

1.3. Prevención del blanqueo de capitales

1.3.1. Actividades directas
1.3.2. Principales (sector financiero)
1.3.3. Secundarias (otros sectores)
1.3.4. Actividades indirectas: proveedores de servicios a entidades sujetas en régimen directo prevención de blanqueo de capitales. Lagunas

1.4. Programa de prevención de blanqueo y financiación del terrorismo. Implantación e implicaciones

1.4.1. Programa de crimen financiero. Pilares
1.4.2. Diseño de políticas y procedimientos. Implantación y adaptación de sistemas
1.4.3. Programa de crimen financiero. Principios

1.5. Compliance como función de soporte

1.5.1. Compliance como función de soporte
1.5.2. Diseño de manuales y políticas de crimen financiero
1.5.3. Desarrollo de estrategias de comunicación y formación

1.6. Compliance como función de control I: identificación y verificación

1.6.1. Identificación de clientes y contrapartes
1.6.2. Enfoque basado en riesgos: verificación y revisiones periódicas
1.6.3. Requerimientos entorno al último beneficiario

1.7. Compliance como función de control II: monitorizaciones y operativas sospechosas

1.7.1. Tipologías de operativas sospechosas
1.7.2. Diseño de monitorizaciones
1.7.3. Flujo de monitorizaciones
1.7.4. Reporte de operativas sospechosas

1.8. Compliance como Función de Control III: financiación del terrorismo y sanciones financieras internacionales: herramientas de filtrado

1.8.1. Filtrado de operaciones relacionadas con sanciones financieras internacionales
1.8.2. Controles de listas
1.8.3. La extraterritorialidad: el caso del supervisor americano (OFAC)

1.9. Nuevas tecnologías en crimen financiero

1.9.1. Evolución de las finanzas: FinTech y criptoactivos
1.9.2. Revolución tecnológica. Riesgos y oportunidades
1.9.3. Avances en los controles: RegTech

1.10. Tax Compliance: detección de estructuras de evasión fiscal

1.10.1. Compliance Fiscal. Detección de estructuras de evasión fiscal
1.10.2. Regulaciones Tax Compliance Internacionales: FATCA y CRS
1.10.3. Estructuras de evasión fiscal: Panama Papers

Módulo 2. Compliance de competencia y derechos intelectuales

2.1. Actividad de Compliance de Competencia. Marco Normativo Europeo

2.1.1. Compliance de Competencia
2.1.2. Normativa Europea
2.1.3. Doctrina y jurisprudencia
2.1.4. Supervisión

2.2. Elementos fundamentales de caracterización

2.2.1. Restricción a la libre competencia
2.2.2. Restricciones verticales
2.2.3. Restricciones horizontales
2.2.4. Colusión

2.3. Praxis de la CNMC en relación con los programas de cumplimiento

2.3.1. Evolución de la praxis en CNMV
2.3.2. Resoluciones de programas ex ante
2.3.3. Resoluciones de programas ex post

2.4. Programas de cumplimiento eficaces. Criterios de evaluación de CNMC

2.4.1. Sumario de los principales componentes
2.4.2. Medidor de autodiagnóstico
2.4.3. Medidor de reporting

2.5. El cártel y el Lobby. Ejemplo:  la Ley de Lobby chilena

2.5.1. Ley del Lobby chilena
2.5.2. Casos de cartel
2.5.3. Casos de lobby

2.6. Contratación pública y lucha contra la corrupción

2.6.1. Elementos de caracterización
2.6.2. Regulaciones internacionales extraterritoriales: FCPA y UK Bribery Act
2.6.3. Otros agentes: transparencia internacional y su índice de percepción de la corrupción

2.7. Nuevas tecnologías para la mitigación de riesgos de competencia. Instrucciones de precios, información y estrategias de exclusión

2.7.1. Fundamentos para evaluación
2.7.2. Información con alcance en competencia
2.7.3. Estrategia para la planificación y mitigación de riesgos en competencia

2.8. Marco legal de cumplimiento en derechos intelectuales

2.8.1. Normativa
2.8.2. Contenido
2.8.3. Aspectos de particular consideración

2.9. Delimitación de los riesgos

2.9.1. Estudio particular de ámbito de desarrollo de derechos intelectuales
2.9.2. Concreción de riesgos
2.9.3. Aspectos en la praxis para la planificación y control

2.10. Ilícitos en el contexto de los derechos intelectuales

2.10.1. Detección
2.10.2. Ámbito de tutela
2.10.3. Política de infracciones

Módulo 3. Compliance financiero

3.1. Estructuras de riesgos en Compliance financiero

3.1.1. Riesgos de Compliance
3.1.2. Riesgos reputacionales
3.1.3. Riesgos regulatorios
3.1.4. Riesgos de conducta
3.1.5. Riesgos de crimen financiero

3.2. Protección a consumidores e inversores

3.2.1. Protección al consumidor: canales de consultas y quejas
3.2.2. Colectivos de especial atención: inclusión financiera y vulnerabilidad
3.2.3. Casos: Wells Fargo y el caso Bankia

3.3. MiFID II. Normativa europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros

3.3.1. MiFID II: objetivos, impacto y marco general
3.3.2. Catalogación de productos
3.3.3. Clasificación de clientes
3.3.4. Ley del Mercado de Valores

3.4. Instrumentos de inversión: controles. Conveniencia e idoneidad

3.4.1. Gobernanza de productos
3.4.2. Test de idoneidad y conveniencia
3.4.3. Distribución: comunicación y campañas publicitarias
3.4.4. Controles y monitorizaciones de Compliance

3.5. Manipulación de mercado

3.5.1. Regulación europea Market Abuse Directive (MAD) y Market Abuse Regulation (MAR)
3.5.2. Abuso de mercado. Pilares
3.5.3. Conductas sancionadas

3.6. Información privilegiada en los mercados financieros

3.6.1. Información privilegiada
3.6.2. Eventos de riesgo
3.6.3. Sistemas de control

3.7. Controles en la contratación de productos financieros por medios remotos

3.7.1. El riesgo del uso de medios remotos
3.7.2. Controles para la protección de las instituciones
3.7.3. Controles para la protección del consumidor

3.8. Operaciones cross-border en finanzas

3.8.1. La globalización: licencias versus accesos
3.8.2. Mapeos de licencias de actividad y jurisdicciones con servicios cross-border
3.8.3. Diseño de matrices de factores mitigantes

3.9. Gestión del cambio regulatorio

3.9.1. Gestión del cambio regulatorio
3.9.2. Seguimiento de desarrollos normativos e iniciativas
3.9.3. Mapeo y análisis de acciones requeridas
3.9.4. Coordinación e implementación

3.10. Compliance Project Management

3.10.1. Compliance como gestor de proyectos
3.10.2. Pilares en la gestión de proyectos de Compliance
3.10.3. Ciclo de vida del proyecto de Compliance

¿Quieres conocer al detalle las mejores estrategias para diseñar planes anuales de Compliance del máximo nivel? Matricúlate en esta Especialización y conoce cómo”