Un programa que te dará las claves para identificar y clasificar los riesgos laborales en el ámbito offline y online para triunfar como todo un especialista en Corporate Compliance” 

¿Por qué estudiar en TECH?

TECH es la mayor escuela de negocio 100% online del mundo.

Se trata de una Escuela de Negocios de élite, con un modelo de máxima exigencia académica. Un centro de alto rendimiento internacional y de entrenamiento intensivo en habilidades directivas.   

TECH es una universidad de vanguardia tecnológica, que pone todos sus recursos al alcance del alumno para ayudarlo a alcanzar el éxito empresarial”

En TECH Global University

Innovación

La universidad ofrece un modelo de aprendizaje en línea que combina la última tecnología educativa con el máximo rigor pedagógico. Un método único con el mayor reconocimiento internacional que aportará las claves para que el alumno pueda desarrollarse en un mundo en constante cambio, donde la innovación debe ser la apuesta esencial de todo empresario.

“Caso de Éxito Microsoft Europa” por incorporar en los programas un novedoso sistema de multivídeo interactivo. 

Máxima exigencia

El criterio de admisión de TECH no es económico. No se necesita realizar una gran inversión para estudiar en esta universidad. Eso sí, para titularse en TECH, se podrán a prueba los límites de inteligencia y capacidad del alumno. El listón académico de esta institución es muy alto...

95% de los alumnos de TECH finaliza sus estudios con éxito.

Networking

En TECH participan profesionales de todos los países del mundo, de tal manera que el alumno podrá crear una gran red de contactos útil para su futuro. 

+100.000 directivos capacitados cada año, +200 nacionalidades distintas.

Empowerment

El alumno crecerá de la mano de las mejores empresas y de profesionales de gran prestigio e influencia. TECH ha desarrollado alianzas estratégicas y una valiosa red de contactos con los principales actores económicos de los 7 continentes.

+500 acuerdos de colaboración con las mejores empresas.

Talento

Este programa es una propuesta única para sacar a la luz el talento del estudiante en el ámbito empresarial. Una oportunidad con la que podrá dar a conocer sus inquietudes y su visión de negocio.

TECH ayuda al alumno a enseñar al mundo su talento al finalizar este programa.

Contexto multicultural

Estudiando en TECH el alumno podrá disfrutar de una experiencia única. Estudiará en un contexto multicultural. En un programa con visión global, gracias al cual podrá conocer la forma de trabajar en diferentes lugares del mundo, recopilando la información más novedosa y que mejor se adapta a su idea de negocio.

Los alumnos de TECH provienen de más de 200 nacionalidades.  

Aprende con los mejores

El equipo docente de TECH explica en las aulas lo que le ha llevado al éxito en sus empresas, trabajando desde un contexto real, vivo y dinámico. Docentes que se implican al máximo para ofrecer una especialización de calidad que permita al alumno avanzar en su carrera y lograr destacar en el ámbito empresarial.

Profesores de 20 nacionalidades diferentes.

TECH busca la excelencia y, para ello, cuenta con una serie de características que hacen de esta una universidad única:   

Análisis

En TECH se explora el lado crítico del alumno, su capacidad de cuestionarse las cosas, sus competencias en resolución de problemas y sus habilidades interpersonales.  

Excelencia académica

En TECH se pone al alcance del alumno la mejor metodología de aprendizaje online. La universidad combina el método Relearning (metodología de aprendizaje de posgrado con mejor valoración internacional) con el Estudio de Caso. Tradición y vanguardia en un difícil equilibrio, y en el contexto del más exigente itinerario académico.   

Economía de escala

TECH es la universidad online más grande del mundo. Tiene un portfolio de más de 10.000 posgrados universitarios. Y en la nueva economía, volumen + tecnología = precio disruptivo. De esta manera, se asegura de que estudiar no resulte tan costoso como en otra universidad. 

En TECH tendrás acceso a los análisis de casos más rigurosos y actualizados del panorama académico” 

El plan de estudios de este programa ha sido diseñado por el equipo docente siguiendo los estándares establecidos por TECH y basados en: calidad, exhaustividad, innovación y especialidad. Así, ha sido posible elaborar 1.500 horas del mejor contenido teórico, práctico y adicional centrado en el Corporate Compliance y en sus ámbitos de actuación en el contexto normativo actual. Además, el egresado podrá acceder a él desde cualquier dispositivo con conexión a internet gracias a su cómodo formato 100% online, lo cual aporta a la experiencia un plus de flexibilidad horaria y presencialidad.

A través del conocimiento del Plan Internacional Anual de Compliance, podrás asesorar de manera efectiva a cualquier empresa, elevando su actividad a la cúspide de la buena praxis”

Plan de estudios

El contenido del Máster Título Propio en Corporate Compliance ha sido elaborado por el equipo docente tomando como referencia las novedades del sector. Así, ha sido posible la conformación de un programa intensivo a través del cual el egresado asistirá a una especialización integral y 100% online en el área de la Responsabilidad de Cumplimiento. 

Se trata de una experiencia distribuida a lo largo de 1.500 horas de contenido diverso, del cual destacan los casos de uso y el material adicional audiovisual que permitirán al egresado ahondar de manera personalizada en aspectos como el marco normativo en Compliance, los elementos de gestión empresarial en el contexto actual o los distintos tipos que existen para la prevención del blanqueo de capitales o para la eliminación de la financiación del terrorismo. 

De esta manera, el alumno obtendrá una serie de competencias profesionales que elevarán su talento al máximo, situándolo en la cúspide del sector por su manejo especializado de las herramientas de mitigación de riesgos en el mercado offline y online actual. Todo ello le servirá como baza significativa para la consecución del trabajo directivo que siempre ha deseado, pudiendo demostrar su implicación y su compromiso con la ética empresarial a través de un trabajo basado en el cumplimiento de la normativa internacional de Corporate Compliance.

EsteMáster Título Propio se desarrolla a lo largo de 12 meses y se divide en 10 módulos:

Módulo 1. Corporate Compliance. Marco normativo
Módulo 2. Elementos de gestión empresarial del Compliance
Módulo 3. Compliance Penal
Módulo 4. Compliance como función de control: prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Módulo 5. Compliance y protección de datos
Módulo 6. Compliance Laboral
Módulo 7. Compliance para mitigar riesgos de ciberseguridad y uso de tecnologías en la empresa
Módulo 8. Compliance de Competencia derechos intelectuales
Módulo 9. Compliance Financiero
Módulo 10. Compliances Sectoriales

Módulo 1. Corporate Compliance. Marco normativo

1.1. Corporate Compliance. Desarrollo en las organizaciones

1.1.1. Corporate Compliance
1.1.2. Compliance y cumplimiento normativo
1.1.3. El Compliance en las organizaciones

1.2. Función y requisitos de Compliance

1.2.1. Cultura de Compliance
1.2.2. Posición en la organización
1.2.3. Términos de referencia de la función de Compliance
1.2.4. Interacción con otras funciones

1.3. Estándares de la industria y mejores prácticas (reglas ISO)

1.3.1. ISO 37301
1.3.2. UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal
1.3.3. Norma ISO 37001 Anti-bribery management systems
1.3.4. Norma UNE-ISO/IEC 27000. Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI)
1.3.5. Norma UNE-ISO/IEC 20000. Sistema de Gestión de Servicios de TI (SGSTI)

1.4. Normativa interna de las organizaciones

1.4.1. Jerarquía de políticas
1.4.2. La norma de normas o norma 0
1.4.3. Código ético
1.4.4. Estructuración y producción
1.4.5. Revisión y actualización
1.4.6. Publicación y comunicación

1.5. La ética en el marco del Compliance

1.5.1. Ética empresarial
1.5.2. Teorías de la ética empresarial
1.5.3. Funcionamiento ético e impacto reputacional

1.6. Liderazgo y cultura del Compliance

1.6.1. Liderazgo en las organizaciones: importancia del tone at the top
1.6.2. Desarrollo de una estructura de control: las tres líneas de defensa
1.6.3. Métricas de liderazgo efectivo en Compliance

1.7. Prevención de conflictos de interés en el marco corporativo

1.7.1. Conflictos de interés en el marco corporativo
1.7.2. Tipos de conflictos de interés
1.7.3. La gestión de conflictos de interés

1.8. Compliance officer

1.8.1. Perfil del compliance officer
1.8.2. Compliance officer en la regulación española
1.8.3. Interacción con otras funciones

1.9. Tareas del compliance officer

1.9.1. Tareas del compliance officer
1.9.2. La problemática de su heterogeneidad
1.9.3. Estructuras de las tareas de Compliance

1.10. Responsabilidad del compliance officer

1.10.1. Responsabilidad de la alta dirección en Compliance
1.10.2. Responsabilidad del compliance officer
1.10.3. Responsabilidad del resto de la organización respecto a Compliance

Módulo 2. Elementos de gestión empresarial del Compliance

2.1. Liderazgo. Planificación. Operación. Evaluación. Mejora de procedimientos

2.1.1. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: PDCA
2.1.2. Filosofías detrás de los ciclos de Compliance: Kaizen
2.1.3. Liderazgo: diseño del apetito de riesgo de Compliance

2.2. Comunicación. Formación. Sensibilización en la empresa

2.2.1. Información y mensaje de Compliance
2.2.2. Estructuras de comunicación en Compliance
2.2.3. Formación del personal
2.2.4. Interiorización del Compliance

2.3. Monitorización. Procedimiento. Plan: ejecución del plan

2.3.1. Monitorización y testeos en Compliance
2.3.2. Diferencias con las funciones de auditoría
2.3.3. Diseño del plan de Compliance
2.3.4. Diseño del programa de monitorización y testeos
2.3.5. Implementación y ejecución del plan
2.3.6. Reportes de los resultados

2.4. Canales de denuncia e investigaciones en los procedimientos de Compliance

2.4.1. Canales de denuncia: regulación europea
2.4.2. Tipos de canales de denuncia
2.4.3. Diseño de canales de denuncia. Elementos
2.4.4. Flujos y procesos en los casos de denuncia

2.5. Medidas disciplinarias e incentivos para la implementación de los programas de Compliance

2.5.1. Compliance como función de control e identificación de faltas
2.5.2. Relación con recursos humanos y dirección
2.5.3. Sistema de incentivos y sistema disciplinario

2.6. Registro de los planes de Compliance

2.6.1. Registro de los planes de Compliance
2.6.2. Información del contenido
2.6.3. Procedimiento para registro

2.7. Plan anual de Compliance

2.7.1. Elementos del plan anual de Compliance
2.7.2. Diseño del plan anual de Compliance y su aprobación
2.7.3. Seguimiento del plan anual de Compliance
2.7.4. Reporte del plan anual de Compliance

2.8. Información y reporte de resultados

2.8.1. Management Information (IM): información SMART
2.8.2. Reportes internos generados por la función de Compliance
2.8.3. Reportes externos generados por la función de Compliance

2.9. Corporate Compliance. Buen gobierno

2.9.1. Antecedentes internacionales y locales
2.9.2. Corporate Compliance. Buen gobierno: claves
2.9.3. Incremento de la atención en ESG Compliance

2.10. Relación del departamento Compliance con otros departamentos de la organización

2.10.1. Relación con la alta dirección
2.10.2. Relación con el comité de Compliance
2.10.3. Relación con la tercera línea de defensa: auditoría interna
2.10.4. Relación con la primera línea de defensa: negocio y funciones soporte
2.10.5. Relación con la segunda línea de defensa: riesgos

Módulo 3. Compliance Penal

3.1. Corporate Compliance. Regulación internacional

3.1.1. Regulación estadounidense. Importancia de las Federal Sentencing Guidelines
3.1.2. Regulación en los países de la Unión Europea
3.1.3. Casos de responsabilidad de personas jurídicas en América Latina

3.2. Responsabilidad de la persona jurídica anterior al código penal: Derecho Contencioso-Administrativo

3.2.1. Responsabilidad de la persona jurídica en el Derecho Contencioso-Administrativo
3.2.2. Relaciones entre Derecho Administrativo y Derecho Penal en contenidos de Compliance
3.2.3. Casos de solapamiento: infracciones medioambientales

3.3. Reformas del Código Penal en torno a la responsabilidad penal de la persona jurídica

3.3.1. Código Penal anterior a la reforma de 2010
3.3.2. Reforma de 2010
3.3.3. Reformas menores posteriores

3.4. Condiciones mitigantes y eximentes con alcance en responsabilidad

3.4.1. Mitigante y eximente. Concepto
3.4.2. Elementos mitigantes
3.4.3. Elementos eximentes

3.5. Aclaraciones de la fiscalía en torno a roles y responsabilidades

3.5.1. La circular de la fiscalía
3.5.2. La problemática del compliance officer
3.5.3. Aclaraciones de roles y responsabilidades

3.6. Desarrollo de manuales de Corporate Defense

3.6.1. Elementos del Manual de Corporate Defense
3.6.2. Roles en el desarrollo de los planes
3.6.3. Principios: proporcionalidad y enfoque basado en riesgos
3.6.4. Elaboración del Manual de Corporate Defense. Pasos

3.7. Mapa de riesgos: asesoramiento de los riesgos a los que se expone la entidad

3.7.1. El mapa de riesgos
3.7.2. Elementos del mapa de riesgos
3.7.3. Ejemplos de mapas de riesgos

3.8. Marcos de control, diseño y estructuras para la ejecución

3.8.1. Control como mitigante del riesgo inherente
3.8.2. Diseño de políticas y formación como factores mitigantes
3.8.3. Estructuras de control: a priori/ posteriori, manuales/ automatizadas

3.9. Gobernanza: comités y responsabilidades

3.9.1. Comités como gestores de riesgos
3.9.2. Roles y responsabilidades
3.9.3. Efectividad en los comités

3.10. Diseño de roles. Ejemplo práctico

3.10.1. Mapeo de tipos penales aplicables y escenarios
3.10.2. Roles y responsabilidades
3.10.3. Asignación de probabilidad y riesgo: cálculo del riesgo inherente
3.10.4. Evaluación del marco de control y cálculo del riesgo residual

Módulo 4. Compliance como función de control: prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4.1. El crimen financiero: impacto, elementos y fases

4.1.1. La amenaza de crimen financiero en la economía. Pilares
4.1.2. Impacto en la economía
4.1.3. Blanqueo de capitales
4.1.4. Financiación del terrorismo
4.1.5. Fases de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4.2. Instituciones y regulaciones en prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

4.2.1. Foco regulatorio y supervisor en la temática de crimen financiero
4.2.2. Instituciones y marcos legales internacionales de referencia
4.2.3. Instituciones y marcos legales locales de referencia

4.3. Prevención del blanqueo de capitales

4.3.1. Actividades directas
4.3.2. Principales (sector financiero)
4.3.3. Secundarias (otros sectores)
4.3.4. Actividades indirectas: proveedores de servicios a entidades sujetas en régimen directo prevención de blanqueo de capitales. Lagunas

4.4. Programa de prevención de blanqueo y financiación del terrorismo. Implantación e implicaciones

4.4.1. Programa de crimen financiero. Pilares
4.4.2. Diseño de políticas y procedimientos. Implantación y adaptación de sistemas
4.4.3. Programa de crimen financiero. Principios

4.5. Compliance como función de soporte

4.5.1. Compliance como función de soporte
4.5.2. Diseño de manuales y políticas de crimen financiero
4.5.3. Desarrollo de estrategias de comunicación y formación

4.6. Compliance como función de control I: identificación y verificación

4.6.1. Identificación de clientes y contrapartes
4.6.2. Enfoque basado en riesgos: verificación y revisiones periódicas
4.6.3. Requerimientos entorno al último beneficiario

4.7. Compliance como función de control II: monitorizaciones y operativas sospechosas

4.7.1. Tipologías de operativas sospechosas
4.7.2. Diseño de monitorizaciones
4.7.3. Flujo de monitorizaciones
4.7.4. Reporte de operativas sospechosas

4.8. Compliance como Función de Control III: financiación del terrorismo y sanciones financieras internacionales: herramientas de filtrado

4.8.1. Filtrado de operaciones relacionadas con sanciones financieras internacionales
4.8.2. Controles de listas
4.8.3. La extraterritorialidad: el caso del supervisor americano (OFAC)

4.9. Nuevas tecnologías en crimen financiero

4.9.1. Evolución de las finanzas: FinTech y criptoactivos
4.9.2. Revolución tecnológica. Riesgos y oportunidades
4.9.3. Avances en los controles: RegTech

4.10. Tax Compliance: detección de estructuras de evasión fiscal

4.10.1. Compliance Fiscal. Detección de estructuras de evasión fiscal
4.10.2. Regulaciones Tax Compliance Internacionales: FATCA y CRS
4.10.3. Estructuras de evasión fiscal: Panama Papers

Módulo 5. Compliance y protección de datos

5.1. Europa: Reglamento de Protección de Datos

5.1.1. Reglamento de Protección de datos en Europa
5.1.2. Aplicación extraterritorial del Reglamento General de Protección da Datos
5.1.3. Seguimiento por otras jurisdicciones: el Caso Californiano y la Regulación China

5.2. Guías de la AEPD

5.2.1. Ley de protección de datos: Ley Orgánica 3/2018, de 5 de diciembre, de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales
5.2.2. Guías de desarrollo
5.2.3. Informes jurídicos y fallos

5.3. Principios relativos al tratamiento de los datos personales

5.3.1. Licitud, transparencia y lealtad
5.3.2. Finalidad
5.3.3. Minimización de datos
5.3.4. Exactitud
5.3.5. Limitación del plazo de conservación
5.3.6. Seguridad
5.3.7. Responsabilidad activa o responsabilidad demostrada

5.4. Consentimiento informado para el tratamiento de los datos personales

5.4.1. Requisitos que ha de cumplir el consentimiento
5.4.2. Consentimiento tácito y explícito
5.4.3. Taxonomía del consentimiento bajo GDPR

5.5. Derechos de los interesados en relación con sus datos personales

5.5.1. Acceso
5.5.2. Rectificación
5.5.3. Oposición
5.5.4. Supresión
5.5.5. Limitación de tratamiento
5.5.6. Portabilidad
5.5.7. No ser objeto de decisiones individualizadas automatizadas
5.5.8. Información
5.5.9. Derechos Shengen

5.6. Las figuras de responsable y encargado de la protección de los datos

5.6.1. Concepto de responsable
5.6.2. Concepto de co-responsable
5.6.3. Concepto de encargado
5.6.4. Estructuras legales: acuerdos modelo

5.7. Cumplimiento de la protección de datos por diseño y por defecto

5.7.1. Motivo de la novedad de GDPR en estos dos casos
5.7.2. Protección de datos por diseño y su impacto
5.7.3. Protección de datos por defecto

5.8. Medidas de cumplimiento de las obligaciones en relación con la protección de datos

5.8.1. Registro de actividades de tratamiento
5.8.2. Inventario de actividades de tratamiento
5.8.3. Evaluación del riesgo que, para los derechos y libertades de los interesados, podría suponer un tratamiento de datos personales
5.8.4. Realización de evaluaciones de impacto para la protección de datos
5.8.5. Consulta previa
5.8.6. Seguridad de los tratamientos de datos
5.8.7. Notificación de brechas de datos personales a la autoridad de control
5.8.8. Comunicación de brechas de datos personales a los interesados
5.8.9. Códigos de conducta

5.9. El delegado de protección de datos

5.9.1. Perfil y requisitos del delegado de protección de datos
5.9.2. Independencia del delegado de protección de datos
5.9.3. Relación con la función de Compliance

5.10. Transferencias internacionales de datos

5.10.1. Transferencias internacionales de datos: contratos bilaterales
5.10.2. Normas Corporativas Vinculantes (BCR)
5.10.3. Códigos de conducta de protección de datos

Módulo 6. Compliance Laboral

6.1. Compliance Laboral. Marco general

6.1.1. Compliance Laboral
6.1.2. Fuentes de regulación
6.1.3. Recursos humanos o Compliance

6.2. Programa de Compliance Laboral

6.2.1. Objetivos del programa
6.2.2. Diferencias con la auditoría laboral y el asesoramiento jurídico
6.2.3. Planificación del Compliance
6.2.4. Proceso de implementación del Compliance

6.3. Planes de igualdad de género

6.3.1. Regulación de los planes de igualdad
6.3.2. Elementos del plan de igualdad
6.3.3. Diseño e implantación del plan de igualdad

6.4. Cumplimiento en registros retributivos. Brecha salarial

6.4.1. Cumplimiento en registros retributivos
6.4.2. Diseño del plan de cumplimiento
6.4.3. Implementación del plan de cumplimiento

6.5. Cumplimiento en gestión de regalos y comidas

6.5.1. Importancia del control: conflictos de interés, prevención del soborno y la corrupción
6.5.2. Diseño de políticas de gestión de regalos y comidas y su implementación
6.5.3. Controles operativos de primera línea y segunda línea de defensa

6.6. Código interno de conducta y cumplimiento normativo

6.6.1. Sistema de infracciones y sanciones
6.6.2. Estatuto de los trabajadores
6.6.3. Formación en Compliance

6.7. Prevención de delitos en el ámbito laboral

6.7.1. Mapeo y aplicación
6.7.2. Escenarios
6.7.3. Medidas preventivas

6.8. Canales de denuncia y protocolos de protección contra el acoso y la discriminación

6.8.1. Problemática de la responsabilidad del canal de denuncias: Compliance vs. Recursos Humanos
6.8.2. Protocolos de protección contra el acoso y la discriminación
6.8.3. Controles preventivos y detectivos. Medidas a implantar

6.9. Tratamiento de datos personales en el ámbito laboral: el caso de videovigilancia y control horario

6.9.1. Controles laborales en el mundo tecnológico
6.9.2. Tratamiento de datos: casuística de videovigilancia. Guías de la AEPD
6.9.3. Implantación de la obligación del control horario

6.10. El derecho a la desconexión digital

6.10.1. El derecho a la desconexión. Origen
6.10.2. Desconexión como derecho digital de los individuos
6.10.3. Medidas de implantación y jurisprudencia

Módulo 7. Compliance para mitigar riesgos de ciberseguridad y uso de tecnologías en la empresa

7.1. Compliance tecnológico en el ámbito empresarial

7.1.1. El Compliance Digital.  Evolución del Compliance en la era tecnológica
7.1.2. Marco regulatorio del entorno digital
7.1.3. Coordinación de Compliance con otras áreas (CISO)

7.2. Uso de medios tecnológicos en la empresa

7.2.1. Reglas generales de implementación y uso
7.2.2. Reglas de hardware. Reglas de software
7.2.3. Reglas de medios electrónicos. Reglas de medios visuales y geolocalización

7.3. Uso de redes sociales en el ámbito empresarial

7.3.1. Política de redes sociales y uso de internet
7.3.2. Confidencialidad de la información empresarial y redes sociales
7.3.3. Campañas en redes sociales

7.4. Gestión del riesgo operativo: planes de continuidad de negocio y recuperación ante desastres

7.4.1. Planes de continuidad de negocio
7.4.2. Planes de recuperación de desastres
7.4.3. Acuerdos con terceros
7.4.4. Proveedores y subcontratas

7.5. Clasificación de la información empresarial

7.5.1. Clasificación de la información
7.5.2. Medidas de control de la información en función de su sensibilidad
7.5.3. Procedimiento de gestión de incidentes de datos

7.6. Ciberseguridad. Elemento imprescindible de protección empresarial

7.6.1. Ámbito normativo
7.6.2. El marco de control y la ciberseguridad
7.6.3. Desarrollo de testeos internos y auditorías: penetration tests
7.6.4. Incidentes de ciberseguridad
7.6.5. Post-mortem, notificación y remediación

7.7. Controles sobre terceros: fraccionamientos en las cadenas de valor tecnológicas

7.7.1. Digital operational resilience act. El futuro
7.7.2. Contratos marco y acuerdos de niveles de servicio. Importancia
7.7.3. Auditorías y due diligence de contrapartes tecnológicas

7.8. Contratación electrónica, protección a consumidores y firma digital. Nuevas problemáticas

7.8.1. Contratación electrónica, firma electrónica y firma digital
7.8.2. Protección a los consumidores digitales: DMA y DSA
7.8.3. Identidad digital

7.9. RegTech: tecnologías preventivas en Compliance

7.9.1. Controles preventivos
7.9.2. Compliance por diseño: controles en los desarrollos de sistemas
7.9.3. Guías de Compliance tecnológico preventivo

7.10. RegTech: tecnologías detectivas en Compliance

7.10.1. Sistemas de monitorización
7.10.2. Detección de incidentes y análisis
7.10.3. Reporte interno, a clientes y reguladores

Módulo 8. Compliance de Competencia y derechos intelectuales

8.1. Actividad de Compliance de Competencia. Marco Normativo Europeo

8.1.1. Compliance de Competencia
8.1.2. Normativa Europea
8.1.3. Doctrina y jurisprudencia
8.1.4. Supervisión

8.2. Elementos fundamentales de caracterización

8.2.1. Restricción a la libre competencia
8.2.2. Restricciones verticales
8.2.3. Restricciones horizontales
8.2.4. Colusión

8.3. Praxis de la CNMC en relación con los programas de cumplimiento

8.3.1. Evolución de la praxis en CNMV
8.3.2. Resoluciones de programas ex ante
8.3.3. Resoluciones de programas ex post

8.4. Programas de cumplimiento eficaces. Criterios de evaluación de CNMC

8.4.1. Sumario de los principales componentes
8.4.2. Medidor de autodiagnóstico
8.4.3. Medidor de reporting

8.5. El cártel y el Lobby. Ejemplo: la Ley de Lobby chilena

8.5.1. Ley del Lobby chilena
8.5.2. Casos de cartel
8.5.3. Casos de lobby

8.6. Contratación pública y lucha contra la corrupción

8.6.1. Elementos de caracterización
8.6.2. Regulaciones internacionales extraterritoriales: FCPA y UK Bribery Act
8.6.3. Otros agentes: transparencia internacional y su índice de percepción de la corrupción

8.7. Nuevas tecnologías para la mitigación de riesgos de competencia. Instrucciones de precios, información y estrategias de exclusión

8.7.1. Fundamentos para evaluación
8.7.2. Información con alcance en competencia
8.7.3. Estrategia para la planificación y mitigación de riesgos en competencia

8.8. Marco legal de cumplimiento en derechos intelectuales

8.8.1. Normativa
8.8.2. Contenido
8.8.3. Aspectos de particular consideración

8.9. Delimitación de los riesgos

8.9.1. Estudio particular de ámbito de desarrollo de derechos intelectuales
8.9.2. Concreción de riesgos
8.9.3. Aspectos en la praxis para la planificación y control

8.10. Ilícitos en el contexto de los derechos intelectuales

8.10.1. Detección
8.10.2. Ámbito de tutela
8.10.3. Política de infracciones

Módulo 9. Compliance Financiero

9.1. Estructuras de riesgos en Compliance Financiero

9.1.1. Riesgos de Compliance
9.1.2. Riesgos reputacionales
9.1.3. Riesgos regulatorios
9.1.4. Riesgos de conducta
9.1.5. Riesgos de crimen financiero

9.2. Protección a consumidores e inversores

9.2.1. Protección al consumidor: canales de consultas y quejas
9.2.2. Colectivos de especial atención: inclusión financiera y vulnerabilidad
9.2.3. Casos: Wells Fargo y el caso Bankia

9.3. MiFID II. Normativa europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros

9.3.1. MiFID II: objetivos, impacto y marco general
9.3.2. Catalogación de productos
9.3.3. Clasificación de clientes
9.3.4. Ley del Mercado de Valores

9.4. Instrumentos de inversión: controles. Conveniencia e idoneidad

9.4.1. Gobernanza de productos
9.4.2. Test de idoneidad y conveniencia
9.4.3. Distribución: comunicación y campañas publicitarias
9.4.4. Controles y monitorizaciones de Compliance

9.5. Manipulación de mercado

9.5.1. Regulación europea Market Abuse Directive (MAD) y Market Abuse Regulation (MAR)
9.5.2. Abuso de mercado. Pilares
9.5.3. Conductas sancionadas

9.6. Información privilegiada en los mercados financieros

9.6.1. Información privilegiada
9.6.2. Eventos de riesgo
9.6.3. Sistemas de control

9.7. Controles en la contratación de productos financieros por medios remotos

9.7.1. El riesgo del uso de medios remotos
9.7.2. Controles para la protección de las instituciones
9.7.3. Controles para la protección del consumidor

9.8. Operaciones cross-border en finanzas

9.8.1. La globalización: licencias versus accesos
9.8.2. Mapeos de licencias de actividad y jurisdicciones con servicios cross-border
9.8.3. Diseño de matrices de factores mitigantes

9.9. Gestión del cambio regulatorio

9.9.1. Gestión del cambio regulatorio
9.9.2. Seguimiento de desarrollos normativos e iniciativas
9.9.3. Mapeo y análisis de acciones requeridas
9.9.4. Coordinación e implementación

9.10. Compliance Project Management

9.10.1. Compliance como gestor de proyectos
9.10.2. Pilares en la gestión de proyectos de Compliance
9.10.3. Ciclo de vida del proyecto de Compliance

Módulo 10. Compliances Sectoriales

10.1. Compliance en la contratación

10.1.1. Compliance en la contratación
10.1.2. Contratación pública y privada
10.2.3. Compliance en contratación publica

10.2. Cumplimiento normativo en el ámbito de medio ambiente

10.2.1. Los objetivos de la agenda 2030
10.2.2. Los escándalos: Dielselgate
10.2.3. Reportes falsos: Green Washing
10.2.4. La problemática de las métricas y los reportes

10.3. Abogacía y actividad de cumplimiento

10.3.1. Abogados como asesores de sujetos obligados
10.3.2. Abogados como sujetos obligados
10.3.3. Protección de datos en el sector de la abogacía

10.4. El sector alimentario en la actividad de cumplimiento

10.4.1. Transparencia a consumidores y usuarios
10.4.2. La problemática de los fraccionamientos en la cadena de valor y relocalizaciones
10.4.3. Particularidades del sector

10.5. Cumplimiento normativo en el sector de seguridad y salud

10.5.1. Confidencialidad y protección de datos
10.5.2. Gestión de conflictos de interés
10.5.3. Particularidades del sector

10.6. Cumplimiento normativo en energía

10.6.1. Rol del sector energético. Controles
10.6.2. Prevención del soborno y la corrupción. Riesgos
10.6.3. Petróleo y gas: Trade Finance Compliance. Las sanciones financieras internacionales

10.7. Cumplimiento normativo en sector farmacéutico

10.7.1. Compliance en el sector farmacéutico
10.7.2. Compliance en la propiedad industrial
10.7.3. Autorregulación y autocontrol publicitario

10.8. Cumplimiento normativo en pequeñas y medianas empresas

10.8.1. Las PYME: obligación versus recursos
10.8.2. Programa de Compliance para PYMES. Elementos
10.8.3. Gestión eficiente

10.9. Cumplimiento normativo en sociedades cotizadas y otros tipos de sociedad

10.9.1. Orígenes: caso Enron y el surgir de la normativa SOX en Estados Unidos
10.9.2. Buen gobierno corporativo: informes de referencia y remuneraciones
10.9.3. Otros tipos sociales: cooperativas

10.10. Compliance en el marco de las relaciones con consumidores

10.10.1. Normativa de tutela a consumidores
10.10.2. Análisis de riesgos en la prestación de servicios con consumidores
10.10.3. Planificación y control de los sistemas de cumplimiento de consumo

¿Te gustaría dominar a la perfección las herramientas de mitigación de la financiación del terrorismo? Si la respuesta es afirmativa, estás ante la opción perfecta para conseguirlo en menos de 12 meses”