Este Diplomado te será de gran utilidad para prevenir a las empresas de cuantiosas multas que pongan en peligro su actividad”

El incumplimiento de las regulaciones financieras puede salir realmente caro a las empresas. No en vano, las multas y sanciones tienden a ser muy significativas y también conllevan la posibilidad de perder el acceso al mercado o, incluso, su licencia de operación. Además, la falta de cumplimiento puede dañar la reputación de la entidad y su relación con los clientes, inversores y otras partes interesadas.

Es en este punto donde entra en juego el Compliance Financiero, esencial para cualquier entidad que desee operar de manera ética y responsable. Por ello, no es de extrañar que el sector empresarial demande a juristas especializados en esta área, quienes podrán consolidar su puesta al día mediante este programa. Con él, reducirán el riesgo de fraudes internos o externos en la actividad de la empresa, lo que redundará en un aumento de su eficiencia y productividad.

De este modo, el alumnado hará un exhaustivo análisis de la Normativa Europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros y de los diferentes instrumentos de inversión, a la vez que examinará los pilares de la manipulación del mercado. Todo esto lo tendrá a su alcance en solo 150 horas, contando con un prestigioso equipo de expertos a su disposición para resolverle cualquier duda y con la mayor biblioteca digital sobre el Compliance Financiero.

Una titulación imprescindible si te propones dominar las estrategias más efectivas de protección de los consumidores y los inversores”

Este Diplomado en Compliance Financiero contiene el programa educativo más completo y actualizado del mercado. Sus características más destacadas son:

• El desarrollo de casos prácticos presentados por expertos en Compliance Financiero
• Los contenidos gráficos, esquemáticos y eminentemente prácticos con los que está concebido recogen una información jurídica y práctica sobre aquellas disciplinas indispensables para el ejercicio profesional
• Los ejercicios prácticos donde realizar el proceso de autoevaluación para mejorar el aprendizaje
• Su especial hincapié en metodologías innovadoras 
• Las lecciones teóricas, preguntas al experto, foros de discusión de temas controvertidos y trabajos de reflexión individual
• La disponibilidad de acceso a los contenidos desde cualquier dispositivo fijo o portátil con conexión a internet

Con TECH son todo ventajas: inscríbete ahora y disfruta de un itinerario educativo individualizado con la mayor biblioteca digital sobre recursos del Compliance Financiero que encontrarás en el mercado”

El programa incluye, en su cuadro docente, a profesionales del sector que vierten en esta capacitación la experiencia de su trabajo, además de reconocidos especialistas de sociedades de referencia y universidades de prestigio.

Su contenido multimedia, elaborado con la última tecnología educativa, permitirá al profesional un aprendizaje situado y contextual, es decir, un entorno simulado que proporcionará una capacitación inmersiva programada para entrenarse ante situaciones reales.

El diseño de este programa se centra en el Aprendizaje Basado en Problemas, mediante el cual el profesional deberá tratar de resolver las distintas situaciones de práctica profesional que se le planteen a lo largo del curso académico. Para ello, contará con la ayuda de un novedoso sistema de vídeos interactivos realizados por reconocidos expertos.

¿Quieres desenvolverte con soltura en los controles de la contratación de productos financieros por medios remotos? ¡Solo tienes que matricularte!"

Serás todo un referente en el Compliance Project Management, identificando los pilares de la gestión de proyectos de cumplimiento normativo"

Al matricularse en este Diplomado, el alumno se beneficiará del plan de estudios con la visión más integral y actualizada sobre el Compliance Financiero. Desde el primer tema, el estudiante irá perfeccionando sus conocimientos sobre esta materia mientras se apoya en dinámicos recursos educativos que impulsarán su desempeño académico. Por ejemplo, podrá visualizar vídeos, consultar esquemas interactivos o poner a prueba sus destrezas mediante casos de análisis.

Descubre los beneficios de especializarte con TECH y pasa a formar parte de una comunidad global que está liderando el cambio en ámbitos como el Compliance Financiero”

Módulo 1. Compliance Financiero 

1.1. Estructuras de riesgos en Compliance Financiero 

1.1.1. Riesgos de Compliance
1.1.2. Riesgos reputacionales 
1.1.3. Riesgos regulatorios 
1.1.4. Riesgos de conducta 
1.1.5. Riesgos de crimen financiero 

1.2. Protección a consumidores e inversores 

1.2.1. Protección al consumidor: canales de consultas y quejas 
1.2.2. Colectivos de especial atención: inclusión financiera y vulnerabilidad 
1.2.3. Casos: Wells Fargo y el caso Bankia 

1.3. MiFID II. Normativa europea sobre Mercados de Instrumentos Financieros 

1.3.1. MiFID II: objetivos, impacto y marco general 
1.3.2. Catalogación de productos 
1.3.3. Clasificación de clientes 
1.3.4. Ley del Mercado de Valores 

1.4. Instrumentos de inversión: controles. Conveniencia e idoneidad 

1.4.1. Gobernanza de productos 
1.4.2. Test de idoneidad y conveniencia 
1.4.3. Distribución: comunicación y campañas publicitarias 
1.4.4. Controles y monitorizaciones de Compliance

1.5. Manipulación de mercado 

1.5.1. Regulación europea Market Abuse Directive (MAD) y Market Abuse Regulation (MAR) 
1.5.2. Abuso de mercado. Pilares 
1.5.3. Conductas sancionadas 

1.6. Información privilegiada en los mercados financieros 

1.6.1. Información privilegiada 
1.6.2. Eventos de riesgo 
1.6.3. Sistemas de control 

1.7. Controles en la contratación de productos financieros por medios remotos   

1.7.1. El riesgo del uso de medios remotos 
1.7.2. Controles para la protección de las instituciones 
1.7.3. Controles para la protección del consumidor 

1.8. Operaciones cross-border en finanzas 

1.8.1. La globalización: licencias versus accesos 
1.8.2. Mapeos de licencias de actividad y jurisdicciones con servicios cross-border
1.8.3. Diseño de matrices de factores mitigantes 

1.9. Gestión del cambio regulatorio 

1.9.1. Gestión del cambio regulatorio 
1.9.2. Seguimiento de desarrollos normativos e iniciativas 
1.9.3. Mapeo y análisis de acciones requeridas 
1.9.4. Coordinación e implementación 

1.10. Compliance Project Management

1.10.1. Compliance como gestor de proyectos 
1.10.2. Pilares en la gestión de proyectos de Compliance 
1.10.3. Ciclo de vida del proyecto de Compliance

Todo sobre lo que necesitas profundizar en torno a las operaciones Cross-Border en las Finanzas se encuentra en este temario”